SUMMARY: France has one of the most centralised research networks in the world. Hence it is in a better position to generate Open Access on a national scale overnight than most other countries. It is not happening overnight, but it may be happening. The French research and higher education institutions are to issue a Joint Draft Agreement on Open Access which will begin as a request but may become a requirement for all French researchers to deposit their articles in HAL, the French network of Open Access Archives. There is still some timidity about mandating, as well as about legalities, but the empirical evidence of the feasibility and the efficacy of self-archiving mandates, plus the strategy of requiring deposit but merely requesting that access be set as Open Access (while allowing the option of Closed Access) moots all practical and legal objections to an exception-free, immediate-deposit mandate -- and adding the semi-automatic EMAIL EPRINT feature to HAL will tide over research access needs during any Closed-Access embargo interval. Let us hope France will put its Joint Draft Agreement into practice soon.
Below is a synoptic translation, followed by the original, of an important French press release about forthcoming OA developments in France. I would add only that CNRS is mistaken in its worry that CNRS researchers would resist or resent a self-archiving mandate: Multiple author surveys -- international and multisciplinary -- as well as repeated actual experience with implemented self-archiving mandates -- have shown that there will be very high (95%) rates of compliance (over 80% of it willing rather than reluctant).
Second, legal issues are mooted if the mandate is an immediate deposit mandate, but the author has the option to set access to the deposit as either Open Access or Closed Access: 94% of journals already endorse setting access immediately to Open Access. For the remaining 6%, the HAL repository software should implement the semi-automatic EMAIL EPRINT feature, based on the metadata (visible webwide even with Closed Access to the full text) that has already been implemented in the GNU Eprints and DSpace repository software. That will tide over access during any embargo period (and embargoes will fade away once everything is being systematically self-archived and used).
Press release synopsis:
The STI 'Professional Days' 2006 (4th edition) conference on
"Archives institutionnelles et archives ouvertes" took place in Nancy from 19 - 21 June.
All the major French research organizations were represented:
CNRS,
INSERM,
INRIA,
INRA, INERIS, IRD, and ADEME are to sign a Joint Draft Agreement (already finalised), defining a coordinated approach, at the national level, for open-access self-archiving of French research output. Also to sign the agreement are the conference of university presidents (CPU), the conference of Grandes Ecoles (France's Elite Universities), and the Pasteur Institute.
This marks an important advance in the implementation of a French national policy for
open access institutional archives (OA/IA). There is also a protocol of agreement about metadata to enrich the articles and some assistance to depositers on legal matters.
Elsewhere, the Organisation for Economic Co-operation and Development (
OECD) has also recommended that making results open access in open archives should be made a condition of R&D funding, and so have NIH and
FRPAA in the US and
RCUK in the UK.
In France there is first to be a 'statement' as a prelude to a 'directive'. The difference is important. NIH and CERN have different deposit rates, reflecting the difference between a request and a requirement.
NIH, with only a request, has a deposit rate of, 4%, whereas
CERN, with a requirement, is approaching 100%. OA cannot achieve its objectives unless deposit rates approach 100%.
A laisser-faire policy, only requesting self-archiving, generates a deposit rate of a few percent. Systematic activism from librarians and information professionals (informing, encouraging, helping with deposits) raises the rate to about 12%. Adding a 'carrot and stick' component (e.g., making the deposit rate one of the criteria in annual evaluation) might raise rates to 20% but not much more. By contrast, organizations that have a contractual obligation to deposit (such as
CEMAGREF, since 1992, and
INERIS) have deposit rates near 100%, fulfilling their contract to have open institutional archives which reflect the full research output of their organizations.
The Joint Draft Agreement is being formulated at a time when France is considering many other questions about legal aspects, voluntary vs. obligatory deposit, and the purpose of knowledge repositories. For fear that restive researchers might resent the imposition of administrative rules, the question is mostly evaded (especially by the CNRS), but there is evidence of progress: at the Nancy conference, INSERM (National Institute of Health and Medical Research), announced that it plans to make self-archiving in its open-access archive compulsory within the next few years -- but this progress is far too slow.
A sense of legal uncertainty is one of the factors holding back deposit rates. Paradoxically, it is information professionals (librarians and documentalists) -- not researchers or management -- who have been pressing for a clear legal framework on open access archiving from the directorate of the CNRS.
There is a French call for proposals (drawing on a total source of only 1 million euros) for studies on the creation and support of new Open Access Journals. In contrast, in the UK, the JISC (Joint Information Systems Committee) is spending approximately 115 million euros, much of it devoted to studies on the creation and support of the infrastructure for open access archives in British universities and research institutions. According to some of the participants at the Nancy conference, France's new National Agency of Research (
ANR) refers in its contracts to requirement (or is it a request') linking its research funding to the provision of 'Open Access' to the results.
L’information : Les journées 2006 des professionnels de l’IST (4ème édition de ce rendez-vous) se sont déroulées à Nancy du 19 au 21 juin. Deux thèmes étaient inscrits au menu de ces journées qui sont devenues un classique et ne touchent plus uniquement les professionnels de l’information du CNRS, puisque aussi bien dans la salle qu’en tribune, tous les grands établissements de recherche français (INSERM, INRIA, INRA, INERIS, IRD, ADEME…) étaient représentés. Annonce majeure de ces journées : la signature d’un protocole d’accord (déjà finalisé), définissant une approche coordonnée, au niveau national, pour l’archivage ouvert de la production scientifique française. Outre le CNRS et les organismes déjà cités, la conférence des présidents d’université (CPU), la conférence des grandes écoles, l’Institut Pasteur, signeront cet accord. Celui-ci marque une avancée importante dans la mise en place d’une politique nationale en matière d’archives ouvertes (A0) et d’archives institutionnelles (AI).
L’analyse de la Dépêche : Le protocole « archives ouvertes » bientôt signé, qui au travers d’un guichet commun, prévoit la mise en place d’une « infrastructure nationale » OI/OA est à marquer d’une pierre blanche. Tout d’abord, il concrétise une volonté de coopération entre grands organismes de recherche (l’accord restant ouvert, sa signature va probablement avoir un effet d’entraînement sur d’autres EPST spécialisés), volonté qui est encore trop rare pour ne pas être soulignée – même si la mise en place sous l’égide de l’INIST du portail TermScience (cf. la Dépêche du 6 juin dernier) relevait déjà de cette mutualisation des stratégies et des moyens. Comme toute initiative négociée entre des entités ayant des objectifs et des rôles différents, les compromis nécessaires que reflète ce « traité multilatéral », ne satisfont pas tout le monde. Le guichet envisagé à ce jour, construit autour de la plate- forme HAL (mise en place et développée depuis 2001 par le Centre de communication scientifique directe – CCSD – du CNRS), a tous les avantages et tous les inconvénients d’une solution dont il n’était pas, dès l’origine, prévu qu’elle puisse jouer ce rôle d’infrastructure fédératrice. On n’entrera pas ici dans ce débat : il faut simplement souligner que le protocole d’accord définit bien une vraie « philosophie commune » en matière d’archives ouvertes et va assez loin dans des aspects directement fonctionnels : la définition du cœur de métadonnées qui doivent enrichir les articles déposés quelle qu’en soit l’origine ; la définition des procédures de travail collaboratif pour l’alimentation de ce guichet commun ; enfin la définition des besoins en terme «d’assistance aux déposants en particulier l’expertise juridique (1)».
Par une initiative « consortiale » qui ne relève que de leur propre volonté, ces organismes parent à ce qui semble une totale incurie des politiques et des pouvoirs publics français – et en tout premier lieu du Ministère de la Recherche (2) sur ces questions. La dimension politique de ces questions est pourtant désormais sur la place publique, bien au-delà des seuls milieux de la recherche. Le rapport de l’OCDE (septembre 2005) préconisant la généralisation systématique d’un lien obligatoire entre financement public de la R&D et mise à disposition des résultats de la recherche dans des archives ouvertes a fait grand bruit. La question de cette obligation est au cœur d’un très vif débat parlementaire aux Etats-Unis (projet de loi des sénateurs Lieberman (D) et Cornyn (R) et au Royaume-Uni (prise de position du House of Commons Science and Technology Select Committee). La Commission devrait publier prochainement une « communication » sur ce thème, prélude à une éventuelle directive.
Le signal de réactivité et de mutualisation des approches et des moyens qu’envoient les acteurs de la recherche français au travers de ce protocole est donc important. Mais l’analyse ne serait pas complète si on ne posait la question des conditions de valeur d’usage à terme de ces archives ouvertes. Les grands modèles d’archives ouvertes (PubMed - piloté par le NIH aux Etats- Unis dans le secteur du biomédical ou ArXiv piloté en Europe par le CERN – dans le domaine de la physique) font apparaître des taux de dépôt très contrastés.
Si la logique communautaire fonctionne bien en physique et assure une réelle représentativité des matériaux déposés dans ArXiV, PubMed, malgré sa notoriété, n’obtient dans un cadre qui ne définit pas d’obligation, un tau Xde dépôt de 4% (c'est-à-dire que seuls 4% des articles reflétant des recherches biomédicales financées par le NIH sont versés dans PubMed). Or le taux de dépôt est un paramètre essentiel du développement des valeurs d’usage de ces gisements « ouverts » d’information scientifique élaborée. Que l’on assigne à ces AO des objectifs de simple communication directe des résultats de la recherche publique, ou des objectifs plus ambitieux de visibilité internationale des entités de recherche, de reflet exhaustif des activités de R&D financées sur fonds public, d’articulation de cette R&D avec l’économie de l’innovation (perspective OCDE), ces gisements en cours de constitution ne pourront atteindre ces objectifs que si le taux de dépôts sans atteindre 100% se rapproche asymptotiquement de cette limite. Puisque c’est une condition évidente de leur « représentativité » de la recherche en train de se faire. Or les « retours d’expériences » enregistrés ces derniers jours à Nancy confirment le « modèle PubMed » : trop d’énergies sont actuellement consacrées sur le terrain à la « bataille du dépôt » (convaincre les chercheurs de déposer), avec des résultats très mitigés. Pour simplifier, disons qu’une politique de « laisser faire » permet d’enregistrer un taux de dépôt de l’ordre de quelques %. Un investissement des professionnels de l’information dans la « bataille du dépôt » (sensibilisation, prise en charge de certaines tâches) permet d’atteindre un taux de dépôt de l’ordre de 12 %. L’association à l’invitation au dépôt d’une politique de la « carotte et du bâton » (en faisant par exemple du taux de dépôt des chercheurs l’un des éléments de leur évaluation annuelle) permettrait de porter la performance au-dessus de 20 % mais guère plus. Par contraste, les organismes (le CEMAGREF, qui a introduit cette obligation en 1992; l’INERIS, Institut national de l'environnement industriel et des risques où le taux de dépôt atteint 100 %) ont, pour des raisons évidentes, rempli leur contrat, à savoir disposer d’archives institutionnelles ouvertes qui reflètent de façon exhaustive l’activité de recherche de ces organismes.
Le protocole d’accord intervient donc en France à ce moment précis où commence à se poser la question essentielle de l’articulation entre « cadre réglementaire » (obligation de dépôt, pas obligation) et des finalités de ces entrepôts de connaissance. Même si, de crainte de prendre à rebrousse-poil la sensibilité des chercheurs rétifs à l’introductions de contraintes administratives la question est pudiquement éludée (en particulier au CNRS). Indice d’une évolution des esprits : lors des journées de Nancy, la représentante de l'INSERM (Institut national de la santé et de la recherche médicale), a annoncé que cet organisme projette de rendre obligatoire le dépôt dans ses archives ouvertes dans les prochaines années. Une évolution de l’INSERM sur ce point aurait probablement valeur d’exemple en raison de l’importance et du prestige de cet EPST. Les mauvais esprits et les pessimistes souligneront qu’en raison des crédits dérisoires allant en France tant à ces outils qu’aux recherches sur ces questions, l’inutilité éventuelle (liée à un trop faible taux de dépôt) de ces « machins » ne pourrait cependant guère être qualifiée de gâchis de ressources. On se console comme on peut.
(1) Cette question de l’encadrement juridique du dépôt en archives institutionnelles ouvertes apparaissant lors des journées de Nancy comme un « point douloureux » surtout au sein du CNRS au sein duquel s’affrontent des sensibilités différentes, allant d’un laisser-faire laisser-passer minimisant l’importance du cadre juridique au profit d’une spontanéité autorégulée par les chercheurs et la sensibilité de ceux qui soulignent que l’actuelle insécurité juridique est l’un des freins importants au dépôt. Paradoxalement ce sont les professionnels de l’information – les documentalistes accompagnant les chercheurs dans leurs logiques de « publication sur archives ouvertes » qui - plus que les chercheurs ou les directions générales – formulent une demande très claire de définition au niveau de la direction du CNRS d’un cadre juridique clair. (2) Pour mesurer cette incurie, il suffit d’interroger le site www.recherche.gouv.fr avec les mots clés « archives ouvertes » « archives institutionnelles » ou « accès libre ». On constatera qu’aucun document de cadrage politique – ou même de simple synthèse didactique – sur ces questions ne figure dans la vitrine Web du Ministère. Le seul document (datant de 2004) qui s’approche d’un peu près de ce que pourrait être un cadre didactique/programmatique sur ces questions sont les deux pages d’ « exposé des motifs » pour un appel à propositions (royalement doté de 1 million d’euros, un montant sans doute inférieur au budget « petits fours » du ministère) visant à soutenir le développement de nouvelles revues scientifiques en ligne satisfaisant aux critères de l’Open Access. Il n’a pas été possible de vérifier sur le site du ministère si ce type d’opération s’est depuis 2004 inscrit dans une continuité d’action (mais il semble que la réponse soit négative). Pour mémoire rappelons que le JISC, Joint Information Systems Committee, l’entité jouant outre-Manche à la fois le rôle d’un consortium d’achat, d’un centre d’études et de gestionnaire d’une infrastructure réseau dédiée, a obtenu en octobre 2005 de ses autorités de tutelle une enveloppe de 80 millions de livres (environ 115 millions d’euros) qui seront essentiellement affectés au développement d’archives ouvertes d’articles scientifiques (« Open repositories ») au sein des universités et institutions de recherche britanniques et de l’ « infrastructure » (mise en réseau et exploitation à partir d’un moteur de recherche unique) nécessaire à l’exploitation de ces archives. La toute jeune Agence Nationale de la Recherche (ANR) ne fournit pas non plus sur son site Internet de « cadre » sur ces questions. Il semble cependant, d’après certains participants aux journées de Nancy, que l’ANR, dans ses contrats inclut une clause posant le principe d’une obligation (ou d’un souhait ?) liant ses financements sur projets à une mise en œuvre d’une logique d’ « open access » pour les articles scientifiques résultant de ces projets.
Indexation : Information scientifique, technique et médicale
Suite à une erreur, la Dépêche diffusée hier était une dépêche qui vous avait déjà été transmise en date du 20 juin 2005. Nous vous prions de bien vouloir nous en excuser.
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Date: Tue, 27 Jun 2006 08:56:38 +0200
From: GFII
To: Stevan Harnad
Cc: Helene Bosc
Subject: Re: [depeche-gfii] CNRS, INSERM, CEMAGREF,INRIA, INRA, INERIS, IRD
Bonjour,
Je vous remercie de l'intérêt que vous portez à la Dépêche du GFII.
Nous vous donnons l'autorisation de faire figurer cette information en
mentionnant la source.
Cordialement
Ruth Martinez
Déléguée Générale
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